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证券业从业资格考试大纲再迎修订 提升反洗钱重要性新增科创板内容

日期: 2019-12-21 21:27 浏览次数 : 102

为适应证券行业发展,不断完善从业资格考试,我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,现予发布,自发布之日起实施。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》同时废止。

摘要 近日,中国证券业协会发布了2019年11月证券业人员资格考试公告,并发布了新版《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,并于当日起施行。与往年考试大纲相比,此次《大纲》将反洗钱工作内容变为独立章节,新增券商信息技术管理章节,并在经纪业务规范中新增科创板内容。

证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答

特此公告。

近日,中国证券业协会发布了2019年11月证券业人员资格考试公告,并发布了新版《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》,并于当日起施行。与往年考试大纲相比,此次《大纲》将反洗钱工作内容变为独立章节,新增券商信息技术管理章节,并在经纪业务规范中新增科创板内容。

2015年7月9日,我会发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。为方便考生及从业人员准确理解通知相关内容,我会准备了如下问题解答,供参考。今后,将根据改革实施情况和考生需求,适时补充和更新解答。

附件:《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

一、重点热点事项

中国证券业协会

1、为什么要进行考试测试改革?

2018年9月3日

答:改 革前的各项考试测试制度,对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。随着证券行业不断创新发展,金融领域各项业务不断融合,证券行业对从业人员的 知识结构、专业素质提出了新的要求,为了适应证券行业创新发展对从业人员素质需要,在广泛征求行业意见的基础上,我会决定对证券业从业人员考试测试制度进 行改革。

2、改革后的资格考试有几类?

答:改革后的资格考试有三类,一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”,二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”,三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

3、改革后的资格考试什么时候开考?

答:从2015年7月1日开始实施新的考试测试。

4、改革前的资格考试什么时候截止?

答:改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止,《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

5、2015年7月1日至12月31日期间的考试,考生可以自主选择考试科目吗?

答:可以。2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。

6、2016年1月1日以后考生能选择改革前的科目吗?

答:自2016年1月1日起,改革前的考试测试科目不再开考,所有考生只能报考新的科目。

7、改革前的成绩还有效吗?

答:有效。改革前的成绩按照“平衡、全面、自由”的原则与新的制度衔接,一是“能认的都认”,改革前考试测试合格的,改革后依然合格,全面认可改革前的合格成绩,实行“改革前的成绩都有用”;二是“能选的可选”,改革前部分科目成绩合格但未考试合格,可选择补考改革后的相应科目,达到合格成绩就可以认定为考试合格,实行“改革前的成绩可选用”;三是“能给的都给”,降低一般从业资格考试合格门槛和证券经纪人专项考试合格资格衔接门槛,规定科目成绩合格就可以认定为入门资格考试合格,实行“改革前的成绩有大用”。

8、考生选择考新科目好,还是改革前的科目好?

答:2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。当然选择哪个科目,还要看自己考试复习准备的情况。

 如果准备明年参加考试,选择改革后的科目比较好。原因是新的入门考试科目难度降低,入门考试、专业考试和管理资质测试之间科目衔接、难度递进,符合考生职业发展和知识技能积累规律,便于准备,有利工作。

如果准备今年参加考试,选择改革前的科目比较好。改革前考试测试科目继续实施至2015年12月31日止,就是考虑到部分考生已经先期进入现行考试科目,熟悉现行科目考试大纲和教材,甚至通过了部分科目;这部分考生选择现行考试测试科目好。

总之,考生应该根据自己的实际情况,自主择优选择。

二、入门资格考试

9、参加入门资格考试需要什么条件?

答:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

10、改革后的入门资格考试考什么科目?

答:入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。

11、入门资格考试考什么题型?

答:入门资格的题型只有选择题。

12、入门资格考试考多少题?

答:入门资格考试试卷一共有100道题。

13、入门资格考试考多少时间?

答:入门资格考试时间是120分钟。

14、入门资格考试的难度怎么样?

答:改革后的入门资格考试尽管要考两科,考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场,但是考试难度有较大幅度的降低:一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守,改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当,每科题量从原来150题降低到100题,降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主,比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低,考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种,减少了三分之二。

从总体上看,改革后的入门考试两个科目加起来的难度,比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。

15、入门资格考试成绩有效期有多长?

答:入门资格考试通过后,合格成绩长期有效。

16、入门资格考试通过获得什么资格?

答:入门资格考试通过获得入门资格,一经注册就可从事一般证券业务。

17、改革前的考试成绩是否有效?

答:改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。

18、入门资格考试改革的最大亮点是什么?

答:这次入门资格考试改革的最大亮点之一是从2015年7月1日起,凡持有改革前的《证券市场基础知识》一个科目合格成绩,就获得入门资格。

19、证券经纪人专项考试成绩如何衔接?

答:2008年12月-2009年11月期间,我会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础》,另一科是《证券经纪业务营销》。